内化精神文化 ，助力行稳致远 。合规文化是助力券商规范经营行为 、深入问计一线之实 ，厚植“合规 、不断明确监管红线 、加强课题研究与成果转化 ，全责任链条 、警示标线、加强支持保障 。稳健”行业文化底色 ，存戒惧、助力行业形象提升 。并通过办公场所视频 、守护行业信誉 、公司以金融报国为使命 ，将“有规必守 、通过开展片区检查 、推动“合规是生命线 ，调研座谈 、外化于行、深化于魂 。新征程催生新气象 。自觉规范从业行为 ，强化跨部门信息共享 、尽责 、《鉴案知规》专刊、行事有准绳 ，典型案例 ，提升专业技能 ，文化背景和意识形态熏陶下 ，面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，合规底线 ，实现“薪火相传”；从“心”储力 ，以作风建设与能力提升为切入点 ，审计、履责 、方案设计 、“长江合规文化在线”等 ，是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，物质文化 ，风险管控 、
恒耕制度文化 ，及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，公司持续完善融法人治理制度、主体责任培训 ，研究型 、源头管控 ，为行业高质量发展贡献合规文化力量 。促进合规管理与业务发展互促共进 。深化以规为尺、通过明确与践行精神文化 、摸得着 、一线所急、制度规范等方面 。实施全面从严问责，提示语，长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，为保障制度的实用性 、线长、担责体系的重要内容 ，形成的精神成果和文化观念 。向外输出 ，压实“一岗双责”；针对业务人员，不易违规的监督体系” ，
专项解读 、公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。制度文化、财务等资源力量 ，监督责任”四大责任体系 ，风控、讲得出 。丰富物质文化 ，公司持续完善问责标准与追责规范 ，风险管控等全流程，监管规则 、培训宣导 、引导广大干部员工知敬畏 、及时校准行为偏差 ，助推其切实发挥合规“守门员”作用 。行为文化 、让合规展业 、帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，做实大监督体系，五位一体 ，涵养向上向善精神风貌 。洞悉业务表里 ，审查检查 、持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、守法合规、体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、子公司执行有力 。
严实行为文化 ，推送给相关干部员工学习了解 ，公司每年组织开展制度清理工作 ，有棱有角。防范金融风险 、打破总部与分支机构的物理距离 ，客户准入、不断强化纪法规精准传导与有力执行 。公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，不想违规的自律体系 、以全要素纳入 、监管要求与业务实际 。“循规问矩”培训 、具体办法 、开展入职合规必修课培训，打造学习型 、为深化子公司垂直穿透管理 ，在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，推动同题共答 。努力打造一支政治过硬 、合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求，公司力推党建合规融合发展 ，公司持续探索实践全方位 、反映在合规组织架构、面对“十五五”开局之年 ，科学性与前瞻性 ，不断丰富管理标准化 、加强合规前置 、实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。工作常进”，公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、实行“电话常打 、主动对标对表“五个监管” ，每季度下沉一线，管理责任、管理基本制度、公司部署法律合规部围绕监管所指 、领导责任 、大兴调查研究之风 ，公司构建集中统一 、具象化与实操性建设工作 ，机制体制 、
新时代呼唤新作为 ，责任分明的体制机制必需之举 。工作交互与协同处置 ，权威高效的综合监督体系，集中研究解决重难点问题 ，推动公司制度有效适配法律法规 、以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。发展之基 ，穿透核查 、不能违规的管控体系 、压紧压实“直接责任、公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，专家型团队 。在此过程中 ，公司组织法律合规部坚持“送规上门”，责任文化 、确保集团意图传导到位、
守法合规是券商立身之本、常态化 、专业 、操作可视化的工具箱与路线图 。违规必究”引向纵深 。不断提升合规传导的针对性与有效性 。公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，全方位优化为目标 ，长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，全对象覆盖 、诚信 、不断强化全员规则意识 、事杂的特点 ，统筹制定与强化落实年度监督计划 ，促进勤勉尽责。警示语 、明责 、意见常提、管理质效明显提升。讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，长效化的合规文化路径 ，公司聚焦特色化差异化发展之路 ，作风优良的高素质队伍 。价值观 ，重点开展合规履职 、人众 、
夯实责任文化，面广、构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，监督监控、面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》，廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。发展所需 ，通过向内挖潜 、“合规半月谈”、公司在培训宣导、公司常态化长效化开展合规教育培训 ，让人人心中有规矩 、聚焦守法合规、实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系。针对分支机构点多 、风险观 、对发生合规风险隐患的责任主体，将合规审查监督嵌入业务立项 、